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证监会明确重拳治市思路 多家公司领罚单
发布时间:2013-8-2 15:20:26

从上市公司、证券公司到基金公司,今年以来,监管风暴席卷资本市场各个领域。市场人士表示,证监会主席肖钢近日针对监管执法发表的署名文章明确了下一步治市的思路,加强监管、重拳治市将成为常态。

加大各领域监管力度

证监会近期明显加大了对上市公司的监管力度,除贤成矿业及天丰节能等影响较大的案件外,在最近两个多月里,证监会及派出机构处罚上市公司及高管案例达数十例。证监会披露的信息和上市公司公告显示,方兴科技、恒顺电气、紫光古汉、迪威视讯等先后接到处罚通知,桂东电力、双环科技、阳煤化工、上海新梅、S前锋等因年报出现问题被出具警示函或责令改正。梳理这些公司受处罚原因不难发现,信息披露是重要原因之一。

投行业也迎来史上最严厉的处罚,上半年包括大牌券商在内的多家证券公司被立案调查,这是往年同期从未出现的现象。证监会公开信息显示,今年以来证监会做出的监管措施涉及6家券商,分别为中信证券、国信证券、光大证券、平安证券、民生证券、南京证券,而去年同期仅有3家券商被处罚。

平安证券遭遇的“史上最严”处罚成为投行监管史上的标志性事件,平安证券成为第一个被立案调查的投行。证监会在今年初集中对中信证券、国信证券、光大证券开出罚单。6月,国信证券、光大证券、民生证券被立案调查。按照相关规定,保荐机构一旦被立案调查,证监会就不再受理其新申报材料,这一处罚的威慑力明显。7月,中信证券的两名保代因保荐的百隆东方上市当年营业利润比上年下滑50%以上,被处以6个月内不受理保荐代表人负责推荐项目的处罚。

基金业也是监管重点。上半年证监会对南方基金采取责令整改3个月等监管措施。在整改期间,证监会暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。在债市整肃风暴中,嘉实基金相关人员被带走协助调查。基金业人士透露,今年以来针对基金“老鼠仓”等违规行为的查处力度明显增强。

严厉打击将成常态

证监会对上市公司、中介机构等市场主体违法违规行为的严厉打击与违法案件的猖獗密切相关。近年来,证券市场违法案件呈多发、高发态势。2009年-2012年,违法案件年增幅均14%,2012年达21%,2013年上半年同比增加40%。

从监管层的表述可以看出,严厉打击将成为常态。肖钢近日发表的署名文章指出,近年来,在证监会每年立案调查和移送涉刑的案件中,能做出处罚的仅约占一半。“宽进严管”、加强监管执法是当前我国资本市场监管转型的“着力点”。下一步将“主营业务”从审核审批向监管执法转型,将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。

此前肖钢曾强调,要把工作重点切实转到加强监管执法、保护投资者特别是中小投资者合法权益上来,在人力、物力、财力等各方面予以倾斜,加大对违法违规行为的打击力度。证监会主席助理张育军曾表示,证券行业处罚与创新并行不悖,要加大处罚力度,避免监管工作跟不上创新发展,免得出现大的违规。

分析人士表示,证监会对违法案件的打击力度将进一步加大,内幕交易、欺诈发行、虚假信息披露、金融产品创新等领域的违法案件将是监管重点。